华鑫股份：华鑫期货使用违规系统交易被罚

2020-10-27 15:28:54 来源: 格隆汇

9月21日华鑫股份(600621.SH)公布，近日，华鑫期货收到中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》。华鑫期货因使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令、未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求，未建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷等问题，中国期货业协会决定对华鑫期货处以以下纪律惩戒：(一)给予华鑫期货有限公司“12个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒;(二)给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。

华鑫期货对中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》无异议。华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客户的长期合作关系。